1. COMANDO DA ATIVIDADE

Com base na situação-problema e nos conteúdos estudados na disciplina, elabore um Relatório de Diagnóstico e Plano de Ação de Compliance, contemplando os quatro itens seguintes.

  1. A) DIAGNÓSTICO DAS FRAGILIDADES E DOS RISCOS

Identifique quatro fragilidades existentes na MedVitta. Para cada uma delas:

descreva a prática ou omissão identificada;

indique o risco de compliance associado;

explique uma possível consequência jurídica, financeira, operacional ou reputacional.

  1. B) AVALIAÇÃO E PRIORIZAÇÃO DOS RISCOS

Selecione três riscos identificados no item anterior e classifique-os quanto à:

probabilidade de ocorrência: baixa, média ou alta;

impacto para a organização: baixo, médio ou alto.

Em seguida, indique qual deles deve receber tratamento prioritário e justifique sua escolha. Não existe uma única classificação possível: será avaliada a coerência entre os fatos, a classificação atribuída e a justificativa apresentada.

  1. C) PLANO DE AÇÃO DE COMPLIANCE

Proponha cinco ações corretivas ou preventivas, contemplando necessariamente:

comprometimento da alta administração;

código de conduta, treinamento ou comunicação;

controles internos;

due diligence de terceiros;

monitoramento e indicadores.

Para cada ação, informe:

providência a ser adotada;

responsável por sua implementação;

prazo sugerido;

evidência ou indicador que permita verificar seu cumprimento.

  1. D) TRATAMENTO DA DENÚNCIA E INVESTIGAÇÃO INTERNA

Explique como a denúncia apresentada pela empregada deveria ter sido recebida, protegida, apurada e concluída. Sua resposta deve abordar:

confidencialidade e proteção contra retaliação;

independência e imparcialidade da apuração;

coleta e preservação de evidências;

entrevistas e direito de manifestação das pessoas envolvidas;

conclusão, medidas corretivas ou disciplinares e registro dos resultados.

  1. ORIENTAÇÕES PARA A ENTREGA

Utilize o formulário padrão da atividade MAPA.

Apresente as respostas com linguagem objetiva, técnica e fundamentada.

Organize os itens A, B, C e D separadamente.

O relatório deverá conter entre 2 a 4 páginas, incluindo as referências.

Utilize o livro didático da disciplina como principal fonte de fundamentação.

Caso utilize outras fontes, apresente as referências conforme as normas da ABNT.

Não basta copiar conceitos: é necessário aplicá-los aos fatos da situação-problema.

  1. MODELO DE ORGANIZAÇÃO DA RESPOSTA

Item A – Diagnóstico

Fragilidade identificada Risco associado Possível consequência
1.    
2.    
3.    
4.    

Item B – Avaliação

Risco Probabilidade Impacto Justificativa
1.      
2.      
3.      

Risco prioritário e justificativa:

Item C – Plano de ação

Ação Responsável Prazo Evidência ou indicador
1.      
2.      
3.      
4.      
5.      

Item D – Tratamento da denúncia

Resposta dissertativa (texto corrido) 

Faculdade: Unicesumar